Wir unterstützen institutionelle Mandanten beim Aufbau praktikabler Compliance-Frameworks – stark in der Dokumentation, umsetzbar im Alltag und ausgerichtet auf regulatorische Erwartungen.
Compliance ist kein Ordner im Regal, sondern ein Operating Model. Wir übersetzen Anforderungen in Prozesse, Kontrollen und Reporting – nachvollziehbar und prüfungssicher.
Wir definieren Kontrollumfeld, Policy-Struktur und Dokumentationsstandards – mit klarer Traceability von Vorgabe über Umsetzung bis zum auditfähigen Nachweis.
Wir priorisieren wesentliche Risiken, setzen Kontrollen auf, etablieren Monitoring und Reporting. Ergebnis: ein Framework, das Teams betreiben – nicht nur ablegen.
Ein wirksames Compliance-Framework muss belegbar, zeitnah und belastbar sein. Diese Kennzahlen zeigen, wie wir Compliance in institutionellen Umfeldern strukturieren und steuern.
Wir übersetzen regulatorische Anforderungen in konkrete Kontrollen, klare Verantwortlichkeiten und Dokumentation, die Prüfungen standhält — ohne Entscheidungen auszubremsen.
Unser Ansatz verbindet Policies, Prozesse und die tägliche Umsetzung. Wir definieren nachvollziehbare Standards, verankern sie in Workflows und schaffen konsistente Nachweise über Teams und Partner hinweg.
Das Ergebnis ist ein belastbares Framework: Risiken werden früh erkannt, Ausnahmen werden einheitlich behandelt und das Reporting bleibt klar für Management, Prüfer und Geschäftspartner.
Fokussierte, institutionelle Bausteine – entwickelt für Integration in bestehende Governance-Strukturen und operative Realität.
Wir definieren Onboarding-Standards, Kundenrisiko-Segmentierung, Screening-Logik und Review-Zyklen – damit AML-Kontrollen konsistent, erklärbar und belastbar sind.
KontaktWir strukturieren Policy-Sets mit Ownership, Versionierung und Kontrollverknüpfung – sodass Prozesse wirklich ausführbar sind und regulatorische Sprache eindeutig abgebildet wird.
KontaktWir etablieren Monitoring-Routinen, Stichprobenlogik, Issue-Tracking und Remediation-Nachweise – damit interne Reviews und externe Audits sicher und effizient laufen.
KontaktWir entwickeln Trainingsstrukturen, Verhaltensstandards und Governance-Reporting – damit Compliance als operative Verantwortung gelebt wird, nicht nur als Text.
KontaktEin Compliance-Programm wird daran gemessen, ob es verhindert, erkennt und belegen kann. Wir helfen beim Aufbau transparenter, wiederholbarer und board-tauglicher Governance.
Wir klären Rollen zwischen First und Second Line, definieren Decision Rights und Eskalationsregeln – um Grauzonen im Incident-Fall zu minimieren.
Wir gestalten Reporting, das Risikosignale mit Maßnahmen verknüpft – mit konsistenter Sicht auf Control Health, Ausnahmen und Remediation-Status.
Wenn Sie ein schlankes, dokumentierbares und belastbares Framework wollen – strukturieren wir es gemeinsam.
KontaktEin praxisnahes Compliance-Framework für Onboarding, laufende Überwachung und regulatorische Bereitschaft — mit klarer Verantwortlichkeit, dokumentierten Kontrollen und revisionssicheren Nachweisen.
Risikobasiertes Onboarding und laufende Sorgfaltspflichten, die Reibung reduzieren und zugleich regulatorische Erwartungen erfĂĽllen.
Strukturierte Bewertung von Dienstleistern und Gegenparteien zum Schutz von Betrieb, Reputation und Compliance-Status.
Ein sauberer, wartbarer Policy-Stack mit Kontrollen, die realen Prozessen zugeordnet sind — nicht nur Papier.
Aussagekräftige Aufsicht mit nachvollziehbarem Reporting — für frühe Erkennung, Abhilfe und messbare Sicherheit.
Klare Antworten zu Scope, Dokumentation und Umsetzung – ohne die Organisation zu überlasten.
Meist starten wir mit einer fokussierten Analyse und gehen dann in Policy-/Kontrolldesign, Implementierungsbegleitung sowie auditfähige Dokumentation – skaliert nach regulatorischer Exponierung und Komplexität.
Ja. Wir integrieren uns in bestehende Governance, Dokumentationsstandards und Tools. Ziel ist Verbesserung und Konsistenz – ohne parallele Systeme aufzubauen.
Wir mappen Anforderungen auf Kontrollen und Nachweise, definieren Ownership und implementieren Monitoring-Routinen. Belastbarkeit entsteht durch Traceability und wiederholbare AusfĂĽhrung.
Ja. Wir strukturieren Evidence-Pakete, Maßnahmenpläne und Tracking, damit Findings schnell adressiert werden – mit klarer Dokumentation für Prüfer und Management.
Wir erstellen AML/KYC-Prozesse mit Onboarding-Standards, Screening-Logik, Review-Frequenzen und Eskalationswegen – passend zu Risikoprofil und Jurisdiktionen.
Das hängt von Scope, Reifegrad und Stakeholder-Verfügbarkeit ab. Wir arbeiten oft in Phasen: Prioritäten (Risk/Controls), dann Rollout von Procedures, Training und Reporting in praktikablen Schritten.